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各市（州）科技局、新聞出版局、教育局、人社局、衛(wèi)健委、科協(xié)、社科聯(lián)，省直有關部門和單位，省屬高等學校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構，有關企業(yè)、事業(yè)單位和社會組織：

為進一步改進我省科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導向，科技廳、省新聞出版局、教育廳、人力資源和社會保障廳、省衛(wèi)生健康委員會、省科學技術協(xié)會、省社會科學界聯(lián)合會共同研究制定了《四川省破除科技評價中“唯論文”不良導向的具體措施（試行）》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

四川省科學技術廳 四川省新聞出版局

四川省教育廳 四川省人力資源和社會保障廳

四川省衛(wèi)生健康委員會 四川省科學技術協(xié)會

四川省社會科學界聯(lián)合會

2021年3月10日

四川省破除科技評價中“唯論文”不良導向的具體措施（試行）

為進一步改進我省科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導向，根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）和省政府辦公廳印發(fā)的《四川省深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案》（川辦發(fā)〔2019〕61號）以及科技部印發(fā)的《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號）等文件精神，結合我省實際，制定本措施。

一、實施科技活動分類考核評價

（一）強化對各類科技活動的分類考核評價，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，不把論文（代表作）數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標或主要的評價依據(jù)。

（二）對于基礎研究類科技活動，注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。

基礎研究類科技活動的論文評價實行代表作制度，國內(nèi)科技期刊論文原則上應不少于1/3。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結合，注重評價代表作的科學水平和學術價值、與當次科技評價的相關性以及相關人員的貢獻等。

（三）對于應用研究、技術開發(fā)、成果轉化類科技活動，注重評價新技術、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設備和關鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，以及在解決制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、民生改善與社會進步的重大關鍵、共性技術問題中取得的標志性成果，培育形成具有核心自主知識產(chǎn)權的重大創(chuàng)新產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)，促進科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化方面的作用和效益，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標。

二、優(yōu)化省級科技項目評審評價

（四）對于基礎研究類和省社科規(guī)劃項目，實行論文評價代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過3篇。在項目申報書、項目任務書等材料中，重點填報論文代表作對相關項目（課題）的支撐作用和相關性；在立項評審、綜合績效評價、隨機抽查等環(huán)節(jié)，重點評價代表作的質(zhì)量和應用情況。

（五）對于杰出青年科技人才、青年科技創(chuàng)新研究團隊、科技創(chuàng)新人才類項目、省社科高水平研究團隊，重點評價其成果的原創(chuàng)性與先進性，不把論文數(shù)量多少作為項目申報、績效考核的唯一指標。

（六）對于重大科技專項、科技成果轉化（平臺）、科技創(chuàng)業(yè)人才、區(qū)域創(chuàng)新合作、科技培訓及科普、軟科學類項目，在申報指南、項目申報書、立項評審、項目任務書、中期評估、綜合績效評價等管理中，注重評價項目的重要性、可行性、成熟性、先進性、創(chuàng)新性和推廣應用等，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標。

三、改進省級科技創(chuàng)新平臺（基地）評估

（七）對于省級科技創(chuàng)新平臺（基地）和省社科重點研究基地評估，突出學術或技術創(chuàng)新能力、服務地方經(jīng)濟社會發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結構優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務績效等，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標。

（八）對于省級工程技術研究中心、企業(yè)孵化器、技術創(chuàng)新中心、科技園區(qū)、國際科技合作基地、產(chǎn)業(yè)技術研究院、省級臨床醫(yī)學研究中心等技術創(chuàng)新與成果轉化類基地，建立專門的指標體系，加強動態(tài)評價，注重評估對行業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、成果轉化應用能力、對行業(yè)技術進步的帶動作用以及對我省重大技術需求、工程建設、產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標。

（九）對于省級科技資源共享服務平臺、野外科學觀測研究站等基礎支撐與條件保障類基地，注重評估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務能力以及對外服務的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標。

（十）對于省級重點實驗室等科學與工程研究類基地，注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學前沿競爭力、滿足國家和我省重大需求的能力等。實行論文評價代表作制度，每個評估周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。

四、完善省級科技獎勵評審

（十一）對于科學技術杰出貢獻獎，注重評審候選人在科學技術前沿取得的突破性成果、公認度以及在科學技術創(chuàng)新、科學技術成果轉化和產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造的巨大的經(jīng)濟社會效益、生態(tài)環(huán)境效益或國防安全效益。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過8篇。

（十二）對于杰出青年科學技術創(chuàng)新獎，注重評審候選人在科學技術前沿取得的重要發(fā)現(xiàn)、公認度以及在關鍵核心技術研發(fā)中取得創(chuàng)新性突破，推動科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過8篇。

（十三）對于自然科學獎，注重評審候選人取得的成果的原創(chuàng)性、公認度和科學價值等。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

（十四）對于技術發(fā)明獎，注重評審候選人取得的成果的先進性、創(chuàng)造性和技術價值，經(jīng)推廣應用產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、國防安全效益，不把論文作為主要的評審依據(jù)。

（十五）對于科學技術進步獎，注重評審候選人取得的成果的技術創(chuàng)新性、技術指標的先進性，經(jīng)推廣應用產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、國防安全效益，以及在推動行業(yè)科技進步、改善民生、保障國家安全等方面的貢獻，不把論文作為主要的評審依據(jù)。

（十六）對于國際科技合作獎，注重評審候選人在促進我省與國外科學技術交流與合作中作出的重大貢獻，不把論文作為主要的評審依據(jù)。

（十七）對于省社會科學優(yōu)秀成果獎，注重評審候選人取得的基礎研究類成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、學術性，應用對策類成果在成果轉化、推進經(jīng)濟社會發(fā)展中的社會效益,不把論文數(shù)量和影響因子高低作為主要的評審依據(jù)。

五、分類健全科技人才評價標準

（十八）對于基礎科學研究人才，以同行學術評價為主，突出科學精神、能力和業(yè)績，注重評價研究成果的原創(chuàng)性、科學價值以及對所在行業(yè)或領域的社會貢獻等，不把論文數(shù)量作為職稱評審等人才評價的強制標準。

（十九）對于應用研究和技術開發(fā)人才，突出市場評價，注重評價專利發(fā)明和運用、成果轉化和推廣、創(chuàng)辦領辦企業(yè)以及產(chǎn)學研協(xié)同等方面，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（二十）對于科技成果轉化人才，注重評價成果創(chuàng)新性、技術轉移能力和科技金融要素整合能力以及成果轉化產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（二十一）對于實驗技術和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務對象評價為主，注重評價工作績效、社會影響力或作用等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（二十二）對于科學普及類科技人才，注重評價在科普活動組織、科普作品創(chuàng)作和科學普及推廣等方面的能力素質(zhì)、工作績效及社會影響等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

六、加強對省級科研事業(yè)單位績效評價

（二十三）省級科研事業(yè)單位績效評價應突出其履行職能職責情況，包括隊伍建設、條件建設、創(chuàng)新能力、服務經(jīng)濟社會發(fā)展成效及成果學術價值等。

（二十四）對于基礎前沿類研究機構，注重評估研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等。實行論文評價代表作制度，每個評估周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。

（二十五）對于應用技術開發(fā)類研究機構，注重評估成果轉化、技術轉移和經(jīng)濟社會影響等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

（二十六）對于公益類研究機構，注重評估公益性研究成果的績效，突出考察其實現(xiàn)國家或省委省政府制定的目標和履行社會責任的效果，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

七、加強論文發(fā)表的支出管理

（二十七）鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級學術會議上進行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）。上述期刊、學術會議的具體范圍由本單位的學術委員會本著少而精的原則確定。其中，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學術會議由本單位學術委員會結合學科或技術領域選定。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。

（二十八）對于省級科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出允許在省級科技計劃項目專項資金中按規(guī)定據(jù)實列支，其他論文發(fā)表均不得列支。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學術委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在省級科技計劃項目專項資金中列支。

（二十九）對于發(fā)表在國家“黑名單”和預警名單學術期刊上以及省級“黑名單”和預警名單學術期刊上的論文，相關的論文發(fā)表支出不得在省級財政資金中列支。不得使用省級科技計劃項目資金獎勵論文發(fā)表。不得將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。對于違反規(guī)定的，追回獎勵資金和相關項目結余資金。

八、強化監(jiān)督檢查宣傳

（三十）開展破除“唯論文”不良導向各項措施落實情況的監(jiān)督檢查。對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關單位，采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改。加強對咨詢評審專家的培訓引導，對項目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時予以糾正。

（三十一）相關單位要加強論文發(fā)表署名管理。要按照對科研成果的學術貢獻大小據(jù)實署名和排序，反對無實質(zhì)學術貢獻者“掛名”。對論文無實質(zhì)學術貢獻仍然“掛名”的，要依規(guī)嚴肅追究責任。

（三十二）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導向。不得過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道、工作總結的重要內(nèi)容。